Помощь студентам
Онлайн тесты
Юридические дисциплины
Правовое регулирование рынка ценных бумаг. Тема 3. Структура и участники РЦБ. Тест для самопроверки

Тест по теме «Правовое регулирование рынка ценных бумаг. Тема 3. Структура и участники РЦБ. Тест для самопроверки»

Обновлено: 12.03.2021
716

11 вопросов

Андерратинг включает …

Варианты ответа:

продажу ценных бумаг на вторичном рынке
размещение ценных бумаг среди потенциальных инвесторов
процедуру подготовки эмиссии ценных бумаг
покупку ценных бумаг на вторичном рынке

Эмитенты на рынке ценных бумаг …

Варианты ответа:

привлекают денежные средства с помощью выпуска ценных бумаг
вкладывают в ценные бумаги временно свободные денежные средства
получают деньги за организацию выпуска ценных бумаг

Положения, характеризующие деятельность по организации торгов.

Варианты ответа:

Организатор торгов обязан раскрывать всю информацию о результатах торгов, кроме цен сделок
Организатор торгов оказывает услуги, непосредственно способствующих заключению сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг
Деятельность по организации торгов допускает совмещение с депозитарной деятельностью
Организатор торгов обязан раскрывать всю информацию о правилах проведения торгов
Организатор торгов обязан раскрывать всю информацию об участниках торгов
Организатор торгов создаёт биржевые и внебиржевые торговые площадки
Организатор торгов обязан раскрывать всю информацию о результатах торгов, кроме участников сделок
Деятельность по организации торгов допускает совмещение с клиринговой деятельностью

Положения, характеризующие депозитарную деятельность

Варианты ответа:

В депозитарном договоре может быть предусмотрено осуществление депозитарием для клиента прав, закреплённых в ценных бумагах
Депозитарий заключает договор депозитарного обслуживания с владельцем ценных бумаг
В депозитарную деятельность входит учёт прав и перехода прав на ценные бумаги посредством записей по счетам депо клиентов
Депозитарная деятельность сочетается с деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг
Депозитарная деятельность не совмещается с другими профессиональными видами деятельности на рынке ценных бумаг
В депозитарную деятельность входит хранение сертификатов ценных бумаг
Депозитарий заключает договор депозитарного обслуживания с эмитентом ценных бумаг
Депозитарную деятельность может осуществлять любой финансовый посредник

Положения, характеризующие клиринговую деятельность

Варианты ответа:

В клиринговую деятельность входит хранение ценных бумаг участников сделок
В клиринговую деятельность входит хранение информации об участниках сделок с ценными бумагами
В клиринговую деятельность входит определение взаимных обязательств по сделкам с ценными бумагами между их участниками
Клиринговая деятельность может совмещаться с деятельностью по организации торгов
В клиринговую деятельность входит проведение зачётов по поставкам ценных бумаг и расчётам за них
Клиринговая деятельность может совмещаться с депозитарной деятельностью

Положения, характеризующие дилерскую деятельность

Варианты ответа:

Дилер имеет право отказаться от объявленных им условий сделок
Дилер осуществляет сделки с ценными бумагами за свой счёт и в собственных интересах
При сочетании брокерской и дилерской деятельности посредник соблюдает в первую очередь интересы клиента
Дилер не может осуществлять брокерскую деятельность.
При объявлении цен дилер может вводить ограничения по количеству ценных бумаг и продолжительности действия указанных цен
Дилер публично объявляет цены покупки и продажи ценных бумаг и обязан заключать договора по объявленным ценам
При сочетании брокерской и дилерской деятельности посредник соблюдает в первую очередь собственные интересы

Непосредственные участники биржевых торгов

Варианты ответа:

Эмитенты (продавц
Инвесторы (покупател
Фондовые посредники (дилеры и брокер
Организации, осуществляющие доверительное управление
Государственные органы регулирования и контроля
Организации, предоставляющие услуги на рынке ценных бумаг (биржа, регистраторы, депозитарии, клиринговые организаци

Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг создают …

Варианты ответа:

профессиональные участники рынка ценных бумаг
эмитенты
инвесторы

Положения, характеризующие брокерскую деятельность

Варианты ответа:

Брокер не несёт ответственности за убытки клиента, связанные с неблагоприятным изменением рыночных цен
Вознаграждение брокера зависит от доходности операции клиента
Брокеру законодательно не запрещено использовать денежные средства клиента в своих интересах
Для экономии на комиссионных инвестор может отказаться от посредничества брокера на фондовой бирже
Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги
Брокер осуществляет сделки с ценными бумагами по распоряжению клиента за его счёт

Положения, характеризующие деятельность по управлению ценными бумагами.

Варианты ответа:

Управляющий обязан осуществлять для клиента все права, закреплённые в ценных бумагах, не связанные с торговым процессом
Имущество, переданное в доверительное управление, находится в собственности клиента
Доверительное управление осуществляется в течение предусмотренного в договоре срока исключительно в интересах клиента или указанных им лиц
Управляющий может осуществлять сделки купли-продажи между двумя своими клиентами, если это выгодно для них обоих
В состав управляемого имущества входят денежные средства и ценные бумаги, полученные в доверительное управление, а также в результате управления
Имущество, переданное в доверительное управление, находится в собственности управляющего до окончания срока действия договора управления

Положения, характеризующие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Варианты ответа:

Осуществление деятельности по ведению реестра допускает ее совмещение с клиринговой и депозитарной деятельностью
В деятельность по ведению реестра входит хранение информации о сделках с ценными бумагами
В деятельность по ведению реестра входит хранение системы ведения реестра
Деятельность по ведению реестра не совмещается с другими профессиональными видами деятельности
Эмитент не обязан заключать договор на ведение реестра с регистратором
Держатель реестра заключает договор с эмитентом ценных бумаг
В деятельность по ведению реестра входит сбор, обработка и хранение данных обо всех владельцах ценных бумаг эмитента, заключившего с регистратором договор, и предоставление ему реестра владельцев на определённую дату по его указанию
Система ведения реестра – это совокупность всех данных о ценных бумагах эмитента и их владельцах