Технико-криминалистический анализ документов как отрасль криминалистики

Место и значение исследования документов в криминалистической технике

В системе криминалистической техники технико-криминалистическое исследование документов занимает особое положение, формируя самостоятельную отрасль. Эта сфера охватывает разработку теоретических основ, методологических принципов и практических рекомендаций по работе с документами, которые становятся объектами внимания правоохранительных органов. Она вооружает экспертов и следователей необходимыми знаниями для выявления и фиксации доказательственной информации, зашифрованной в документах.

В современном мире документ выступает не просто как носитель информации, но и как фундаментальный инструмент, порождающий, изменяющий или прекращающий широкий спектр правоотношений - от гражданско-правовых и семейных до политических и экономических. В то же время, его уязвимость делает его привлекательным объектом для преступных посягательств. 

Спектр подделываемых документов чрезвычайно широк. Это могут быть как бытовые записки и частные расписки, так и сложные финансовые и юридические бумаги: договоры, административные акты, справки, лицензии, налоговые и таможенные декларации. Например, подделка документов в сфере страхования, кредитования или при получении социальных пособий является распространенным способом совершения мошенничества. Незаконно изданный административный акт может предоставить доступ к определенной деятельности в обход установленных законом процедур.

Ввиду высокой значимости и специфики работы с такими объектами, технико криминалистическое исследование документов выделено в отдельное направление. В его рамках изучаются методы изготовления, подделки, изменения и уничтожения документов, а также разрабатываются научные подходы к их анализу.

Стоит отметить, что объектом исследования становятся не только подложные документы. Часто анализу подвергаются и подлинные бумаги, которые могут содержать скрытую информацию, важную для расследования уголовного дела. Таким образом, технико-криминалистическое исследование документов работает с широким спектром объектов, от полностью сфальсифицированных до оригинальных, но имеющих криминалистическое значение.

Классификация объектов исследования

Для систематизации подходов к анализу документы принято классифицировать по различным основаниям. Одним из ключевых является способ фиксации информации. По этому критерию выделяют:

• Письменные документы: содержат текстовую или цифровую информацию, выполненную от руки (рукописные тексты) или с помощью различных печатающих устройств (машинописные, принтерные тексты).
• Графические документы: информация в них представлена в виде изображений - чертежей, схем, рисунков, планов.
• Фото- и кинодокументы: носители информации в виде статических или динамических изображений.
• Фонодокументы: содержат звуковую информацию (аудиозаписи).
• Машиночитаемые документы: информация на них закодирована для обработки вычислительной техникой (например, перфокарты, магнитные ленты, современные цифровые носители).

На практике чаще всего встречается деление на материальные (бумажные) и электронные документы, которые, будучи заверенными электронной цифровой подписью, обладают полной юридической силой. Преступной фальсификации, как правило, подвергаются официальные документы, издаваемые органами государственной власти и местного самоуправления, а также коммерческими организациями. Документы частного характера (например, личная переписка или незаверенные доверенности) подделываются реже, хотя и они могут стать предметом криминалистического анализа.

Цели и задачи исследования

Технико-криминалистическое исследование документов преследует решение двух основных типов задач: идентификационных и диагностических.

Идентификационные задачи

Эта группа задач направлена на установление тождества или групповой принадлежности объектов. К ним относятся:

• Идентификация целого документа по его отдельным частям (например, сборка разорванного или сожженного документа).
• Идентификация конкретного технического средства по оставленным им следам (например, установление пишущей машинки по тексту, принтера по распечатке, печати или штампа по их оттискам).
• Установление групповой принадлежности материалов, использованных при создании документа (определение марки бумаги, типа чернил, пасты шариковой ручки, состава клея).

Диагностические задачи

Данная группа задач связана с установлением обстоятельств и способа изготовления документа, а также фактов внесения в него изменений. Основные из них:

• Определение способа изготовления документа или его отдельных реквизитов (например, рукописный, машинописный, полиграфический).
• Выявление факта и способа внесения изменений в первоначальное содержание документа (подчистка, травление, дописка, замена листов).
• Восстановление содержания угасших, выцветших, залитых или зачеркнутых записей.
• Установление относительной или абсолютной давности изготовления документа или его фрагментов.

Методы и этапы исследования

Процесс анализа документа начинается с его предварительного исследования. На этом этапе следователь или специалист проводит визуальный осмотр, используя простые технические средства: увеличительные приборы (лупы), различные источники освещения (косопадающий, проходящий свет), светофильтры и измерительные инструменты. Цель - обнаружить первичные признаки возможной подделки.

В ходе детального исследования эксперт может выявить конкретные признаки материального подлога:

• Подчистка: механическое удаление штрихов текста. Признаками являются взъерошенность бумажных волокон, повреждение защитной сетки, изменение глянца поверхности, уменьшение толщины бумаги в месте подчистки.
• Химическое травление: удаление записей с помощью химических реактивов. Проявляется в изменении цвета бумаги (появлении пятен), ослаблении интенсивности красителя соседних штрихов, повышенной хрупкости бумаги.
• Дописка или допечатка: внесение новых записей в свободные места. Выявляется по различиям в почерке, цвете чернил, типе шрифта, расположении знаков.
• Техническая подделка подписи: копирование подписи с помощью технических приемов (на просвет, через копировальную бумагу, с помощью сканера).
• Подделка оттисков печатей и штампов: может быть выполнена путем рисовки, изготовления клише или с помощью компьютерных технологий.

Таким образом, комплексное технико криминалистическое исследование документов позволяет не только подтвердить или опровергнуть подлинность документа, но и реконструировать историю его создания и изменений. В отдельных случаях, в сочетании с почерковедческой экспертизой, оно дает возможность составить представление о психофизиологических, социальных и культурных особенностях лица, составившего или изменившего документ, что является ценной информацией для следствия.