Понятие и порядок заключения, расторжения договора с держателем реестра акционеров

В качестве такого держателя может выступать только лицо юридической направленности – само общество акционерного порядка (эмитент определенных ценных бумаг) или какая-то независимая организация, которая является профессиональным участником на рынке ценных бумаг и, что наиболее важно именуемая регистратором.

Ведение реестра

Конкретный вопрос о том кто именно – общество или же регистратор – правомочен вести реестр, решается основываясь из количества акционеров:

• в обществе с достаточно точным числом акционеров более 50 (стоит отметить, что любых акционеров – то есть владельцев как привилегированных, так и обыкновенных акций) держателем реестра вполне может выступать исключительно регистратор. «Такой процесс контролирования, – как отмечает Судебный орган конституционной направленности Российской Федерации, – имеет основной целью усиление охраны прав и законных интересов владельцев акций, в частности каких-либо миноритарных акционеров, где целью также будет являться устранение возможного конфликта интересов эмитента, а также акционеров, который при этом выступает в роли должника по учитываемым в данном реестре требованиям, и тем самым выступает определенной гарантией по достижению таких целей публичного характера, как привлечение частных инвестиций в сферу экономики, и обеспечение так называемой стабильности отношений общественной направленности в сфере гражданского оборота» (Постановление КС Российской Федерации от 2010 года 28 января № 2-П «По делу о проверке конституционности положений абзаца второго пункта 3, а также пункта 4 44 статьи Федерального закона «Об обществах акционерного порядка» в связи с конкретными жалобами открытых обществ акционерной направленности «Газпром», «Газпром нефть», «Оренбургнефть» и, конечно, акционерного Сберегательного Банка Российской Федерации коммерческой направленности (ОАО)»);
• в обществе, где число акционеров значительно меньше (это примерно до 50 включительно) допускается определенная альтернатива, например, в качестве держателя реестра вполне может выступать как само общество, так и регистратор (об этом говорится в 44 статьей пункта 3 Закона об АО).

Функции по хранению и ведению реестра

При осуществлении деятельности реестровой направленности обществом, функции по непосредственному хранению, а также ведению реестра могут быть возложены как на гражданина, который занимает должность единоличного органа исполнительной власти, так и на какое-либо другое лицо (существующие нормы не содержат определенных ограничений на данный счет).

Самостоятельное осуществление деятельности по ведению реестра накладывает на общества акционерного порядка ряд специальных обязанностей, в том числе:

• принятие определенного акта внутреннего характера (то есть некие правила ведения реестра владельцев именных бумаг ценной направленности), который соответсвует конкретным требованиям нормативных документов Российской Федерации (при этом акт подлежит утверждению специальным советом директоров, если уставом решение данного вопроса не отнесено к компетенции органов исполнительной направленности), и обеспечить его доступность для ознакомления всем лицам, которые являются тем или иным образом заинтересованными в помещении в орган исполнительной власти общества или же помещении, используемом обществом для осуществления функций по ведению реестра;
• осуществлять необходимые действия по раскрытию конкретных правил ведения реестра, а также информации о внесении в них определенных изменений и, конечно, дополнений в четко установленном порядке (в сети Интернет, каким-либо другим образом);
• не взимать плату за проведение тех или иных операций в реестре, предоставление определенных данных из него (за исключением предоставления списка конкретных лиц, которые в свою очередь были зарегистрированы в реестре по требованию гражданина, который обладает более чем 1% голосующих акций), осуществление каких-либо других деяний, тесно связанных с ведением реестра;
• каждый год (но не позднее 15 февраля) представлять специальную отчетность в органы территориального характера ФСФР России (смотреть приказ ФСФР России от 2009 года 13 августа № 09-33/пз-н «Об конкретных особенностях порядка по осуществлению процесса в ходе которого происходит введение реестра владельцами именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг»).

Утверждение специального регистратора, а также условий договора с ним и, конечно, также расторжение договора относится к компетенции совета директоров (то есть наблюдательного совета) (об этом свидетельствует подпись 17 статья 65 пункт 1 Закона об АО).

Важным является факт, что регистратор вполне может вести реестры неограниченного числа эмитентов, тем не менее эмитент имеет полное право заключить договор на ведение реестра только с одним регистратором (это отражается в статье 8 пункте 1 Закона о РЦБ) .

Определенными гарантиями по незаинтересованности, а также профессионализму в ходе осуществления деяний регистратора призваны, в частности, служить:

• институт лицензирования деятельности по ведению того или иного реестра (об этом говорится в 39 статье Закона о РЦБ);
• конкретный запрет на совмещение «реестровой» деятельности с совершенно иными видами деятельности профессиональной направленности на рынке ценных бумаг (об этом свидетельствует 10 статья Закона о РЦБ);
• специальный запрет на совершение определенных сделок с бумагами ценного порядка «подопечного» регистратору эмитента (отражается в 8 статье пункта 1 Закона о РЦБ);
• строгое нормирование деятельности регистратора (в том числе в части внутреннего контроля; помещений, оборудования и программного обеспечения, используемых регистратором; системы документооборота).

Прекращение действий договора

В ситуации прекращения действия договора между регистратором, а также эмитентом (в случае расторжения договора в связи с истечение срока действия специального договора или же приостановления действия, или вовсе аннулирования лицензии регистратора) последний передает иному держателю реестра, отмеченному эмитентом, определенную информацию, которая в свое время была получена от эмитента, все акты, а также данные, которые составляют систему ведения реестра и, конечно, сам реестр, который составлен на дату прекращения деяний договора. Порядок данной передачи регламентирован специальным положением о порядке передачи данных, а также актов, которые составляют систему ведения реестра владельцев именных бумаг ценного характера, утвержденные конкретным постановлением ФКЦБ России от 1997 года 24 июня № 21. С целью обеспечения непрерывного ведения реестра передача обязана состояться в тот момент, когда осуществляется расторжение договора.

Следует обратить особое внимание, что даже в случае, когда общество поручило ведение, а также хранение реестра регистратору (как в обязательном, так и в факультативном порядке), оно не освобождается от определенной ответственности за ведение и, что самое главное сохранение реестра. Конституционность этого положения по большей части опосредуется тем, что «поскольку риск утраты акционером – наиболее слабой, по правилу общего характера, стороной в... отношениях – прав на принадлежащие ему акции во время осуществления с ними деяний регистрационной направленности обязан компенсироваться гарантией возмещения ему убытков, которые в свою очередь, были причинены данной утратой, предполагается, что при отсутствии каких-либо других гарантийных институтов (например, обязательного страхования ответственности регистратора) возмещение убытков вполне может быть обеспечено через привлечение к ответственности самого общества акционерного порядка – эмитента за неправомерное списание регистратором акций с лицевого счета акционера» (это можно увидеть в Постановлении КС Российской Федерации от 2010 года 28 января № 2-П).

Причем в «угоду» определенным акционерам осуществляет свои деяния специальное правило о солидарной ответственности регистратора, а также общества, условиями наступления которой являются:

• поведение противоправного характера, достаточно тесно связанное с ненадлежащим соблюдением порядка поддержания системы ведения и, конечно, составления реестра;
• причинение акционеру определенных убытков в результате утраты акций или же невозможности осуществить права, которые были ранее удостоверенные акциями;
• связь причинно-следственной направленности между убытками, а также поведением противоправного характера.

Регистратор и общество

Привлечение специального регистратора, а также общества к определенной ответственности не ставится в зависимость от наличия у них вины; вместе с тем законодатель занимается тем, что определяет конкретные обстоятельства, которые способны тем или иным образом исключить ответственность. Регистратор, а также общество освобождаются от ответственности, если ими в свое время будет доказано, что надлежащее соблюдение конкретного порядка реестровой деятельности оказалось невозможным вследствие:

1. силы непреодолимой направленности;
2. каких-либо действий (или же наоборот бездействий) самого акционера, требующего возмещения убытков, в том числе из-за того, что акционер когда это было необходимо не принял разумные меры к их уменьшению (об этом свидетельствует статья 44 пункт 4 Закона об АО) (заметим, что последняя оговорка законодательного характера кажется не совсем справедливой: непринятие акционером специальных мер к уменьшению убытков, полагаем, обязана определенным образом влиять на размер ответственности, но не отменять ее).

Солидарность ответственности, которая рассматривается обусловливает появление, по общему правилу, у должника исполнившего обязанность солидарного порядка и права обратного требования (регресса) к иному должнику. Тем не менее во время осуществления необходимых действий по распределению ответственности значение юридической направленности уже приобретает субъективный момент – наличие вины у общества или регистратора:

• в случае же ее отсутствия размер определенного регрессного требования составляет половину суммы возмещенных убытков, если другое не предусмотрено каким-либо соглашением между регистратором и, конечно, самим обществом;
• при наличии вины только одного из солидарных должников виновный должник не имеет права никакого обратного требования к должнику, который является невиновным, а в этом время невиновный должник, напротив, имеет определенное право обратного требования к виновному должнику в размере всей суммы возмещенных убытков;
• в ситуации виновности обоих должников солидарного характера, размер обратного требования подсчитывается основываясь на конкретной степени их вины, а в том случае, если просто невозможно определить ее размер регресса, то он составляет ровно половину суммы убытков, которые в свое время были возмещены (об этом говорится в 44 статье пункта 4 Закона об АО).