Проведение судебной почерковедческой экспертизы

Почерковедческая экспертиза и ее назначение

В соответствии с определенными обстоятельствами рассматриваемых дел экспертиза устанавливает или опровергает факт написания конкретными лицами, происходит установление способов выполнения рукописи, состояния конкретного лица на момент написания текста, типологические свойства личности, включая возраст и пол, физические и профессиональные особенности, наличие состояния опьянения и др.

Судебная практика по гражданским делам часто предполагает необходимость в исследовании подписей в завещаниях, подписном листе, письменном тексте, которые в дальнейшем используются в качестве вещественных доказательств. В их число входят финансовые документы (счета, ведомости, накладные, ПКО и РКО, частные письма и др.).

Чаще всего почерковедческая экспертиза предусматривается для определенных категорий дел:

• споры по поводу наследства;
• бракоразводный процесс;
• жилищные споры;
• споры, касающиеся нотариально-удостоверенных документов (например, договоров купли-продажи, дарения);
• расследование долговых обязательств;
• споры, относящиеся к фальсификации медицинских карт;
• споры налогоплательщиков и налоговых органов, возникающие по поводу правильного оформления счетов-фактур;
• споры, которые возникают при обороте фальшивых векселей, когда должник может отказаться от факта выдачи векселя с помощью доказывания не собственноручной подписи.

Широко распространены в последнее время категории дел, которые касаются отношений налоговых органов и банковских. Это обусловлено отменой процедуры оттиска печати предприятия на счетах-фактурах, когда налоговые органы стали обращать внимание на подписи, которые проставлены в счетах-фактурах.

Среди претензий налоговых служб можно выделить:

• несовпадение фактической подписи человека с расшифровкой его фамилии;
• выполнение подписи электронным способом, факсимиле;
• выполнение подписи неустановленными лицами.

Подобные претензии могут являться основанием со стороны налоговиков для признания счетов-фактур недействительными и отказа к принятию их на вычет НДС. С целью защиты своих прав налогоплательщик может обратиться в суд, используя в качестве основного доказательства почерковедческую экспертизу.

В настоящее время вопрос о безопасности добросовестных налогоплательщиков в случае получения документации от поставщиков остается открытым. По этой причине современные крупные предприятия стали вводить должность специалистов в сфере почерковедения, которые занимаются идентификацией подписей первичной бухгалтерской документации и прочих документов, которые имеют значение для предприятия.

Подпись является собственноручно выполненным полным или частичным графическим изображением фамилии, имени, отчества конкретного человека. Это может быть условное графическое начертание в форме письменных знаков, которые не образуют буквы. Она наносится на документы для удостоверительных целей.

В качестве предмета судебно-почерковедческой экспертизы выступают факты (обстоятельства), устанавливаемые экспертом на основе специальных знаний в сфере судебного почерковедения. Также он широко использует методику экспертного исследования. С помощью почерковедческого исследования происходит установка:

• конкретных исполнителей рукописей, подписей, цифровых записей;
• условий, при которых произошло выполнение различного рода документов (физическое состояние лица, его положение при письме, намеренное искажение почерка, подражание почерку другого человека при составлении документа от его лица и др.).

Также в предмет судебно-почерковедческой экспертизы включено и установление фактов, входящих в компетенцию экспертов-почерковедов, пределы компетенции которого могут быть определены вопросами идентификационного и диагностического характера.

В экспертной практике в большинстве случаев можно встретить подписи, которые выполнены с помощью технической подделки. Это значит, что подпись является не подлинной, а наносится от имени определенного человека с использованием каких-либо технических приемов и конкретной (подлинной) подписи этого человека. В теории обозначены наиболее распространенные способы технической подделки:

• перерисовка на просвет, которая осуществляется иногда с предварительной подготовкой карандашом и с последующей наводкой;
• перекопирование посредством копировальной бумаги;
• передавливание штрихов подписи модели, включая последующую наводку красящего вещества.

Так, подписи, которые выполняются посредством технических приемов, можно считать сложными для исследования объектами по причине наличия факторов, которые характеризуют способы их нанесения.

Необходимость проведения почерковедческих экспертиз в отношении почерка и подписей может возникнуть в разных ситуациях.

Отметим, что понятие «сканирование подписи» означает получение изображения почеркового объекта (подписи), которое предварительно обработано посредством сканера и компьютера, после чего выведено на печать.

Кроме сканирования подписей можно встретить и другие способы нанести подпись в качестве графического объекта. Это может быть электрофотография, факсимильная связь (факсокопия), ксерокопия и др.

В компетенцию судебно-технической экспертизы документации входит установление определенного метода нанесения графического объекта, включая тип множительного аппарата или знако-печатающего устройства.

По причине развития технических средств, варианты подделки подписи приобретают качественно другой уровень. Так, подпись может быть воспроизведена посредством плоттера (одним из основных отличий здесь будет являться толщина штрихов в начале и окончании), струйного принтера в режиме экономии печати с дальнейшей обводкой. Здесь проявляется проблема возможности использовать ксерокопии документов для проведения почерковедческих экспертиз и технических экспертиз документов (ТЭД). Способы подделки документов, используемые в современном мире, требуют тщательного исследования специалистов для выявления признаков фальсификации, по этой причине ксерокопии нельзя исследовать не только в почерковедческой, но и в технической экспертизе. В случае подделки документа с помощью метода ксерокопирования производится попытка замаскировать признаки его изготовления из нескольких частей, удаление или замена элементов документа. В некоторых случаях отличить ксерокопию документа от ксерокопии с документа, который смонтирован на компьютере и отпечатан на принтере, очень сложно.

Если учесть сложившуюся ситуацию, то при назначении почерковедческой экспертизы подписи, необходимо, в первую очередь, предусматривать возможность использования различных современных технических средств для подделки.

Установка способа (рукописный или нет) нанесения почеркового объекта является первой задач, решаемая часто в рамках только комплексной экспертизы. Она важна не только для правильной оценки выявленных признаков на последующих этапах почерковедческой экспертизы, но и для точного формулирования вывода в заключении эксперта.

Объекты судебно-почерковедческой экспертизы рассматриваются в широком и узком смысле. В первом из них в число объектов включены материалы гражданских или уголовных дел, которые направляются на проведение судебно-почерковедческой экспертизы и относятся к ее предмету. Из материалов рассматриваемых дел эксперт может получить исходные данные, которые требуются для осуществления первоначального экспертного анализа. Среди исходных данных можно выделить информацию о предполагаемом исполнителе, включая его возраст, профессию, родной язык, возможные заболевания и обстоятельства дела. В узком смысле объект представлен рукописным текстом, а также выраженной в нем системой свойств почерка.

Вопрос анализа судебно-почерковедческих объектов можно отнести к особенностями исследования современных подписей и рукописных текстов. Л. А. Сысоева полагала, что изменение внешних и внутренних факторов, которые повлияли на формирование почерка, произошло в последние три десятилетия 20 века и значительно поменяло строение и структуру почерка современников. Это требует корректировки некоторых характеристик общих и частных признаков.

Судебное почерковедение включает несколько классификаций объектов. В соответствии с их видами они классифицируются на:

• рукописный текст в виде рукописи, его содержательная сторона фиксируется посредством буквенных или цифровых знаков;
• подпись в виде рукописи, которая отражает фамилию, иногда имя и отчество лица буквами или условными письменными знаками. Подписи обладают удостоверительным значением;
• краткая запись представлена содержательной стороной, фиксация которой происходит посредством одного-трех слов или одного-семи обозначений в виде цифр.

В зависимости от подвидов объекты отличаются по составу текста, краткой записи и подписи. Они могут иметь буквенный состав (содержательный аспект текста фиксируется буквенными обозначениями), цифровой состав (фиксация посредством цифр) или смешанный состав (буквенная и цифровая содержательная сторона текста).

По составу подписи делятся на:

• краткие, обладающие простой конструкцией и состоящие из 1-2 букв или произвольных элементов, которые не образуют буквы;
• краткие, со смешанной транскрипцией и включающие 2-3 буквы или первые буквы фамилии (ФИО), заканчиваются росчерком простой конфигурации;
• группа в виде подписей рисунков сложной конструкции, которые включают условные письменные знаки и элементы, не образующих буквы, заканчиваются надстрочно-подстрочными росчерками;
• подписи полной буквенной транскрипции, включающие росчерки разной степени сложности движений.

В соответствии с объемом и условиями выполнения объекты можно классифицировать на тексты с:

• большим объемом, которые включают буквенный текст, содержащий почти все буквы алфавита (условием является частота встречаемости букв не меньше 10 – 20 раз);
• средним объемом в виде буквенного текста, содержащего большую часть букв алфавита (от десяти слов и до половины страницы стандартного листа);
• с малым объемом в виде буквенного текста, включающего 4 – 10 слов.

Краткая запись может быть буквенная, цифровая или смешанная). Она различна по объему и по числу включенных в нее буквенных или цифровых обозначений. Подпись может быть большой, средней и краткой.

В зависимости от условий выполнения тексты, краткие записи и подписи можно классифицировать на те, которые выполнены:

• в обычных условиях;
• в необычных условиях без намеренных изменений;
• в необычных условиях и связаны с намеренными изменениями.

В число задач судебно-почерковедческого исследования включены основные и промежуточные. Задача является основной, когда итоговый результат ее решения напрямую связан с вопросом, который стоит перед экспертом-почерковедом. Задачу считают промежуточной, когда она обладает оперативным характером.

Любые судебно-почерковедческие задачи подразделяются на идентификационные и диагностические. В число первых из них можно включить:

• установку групповой принадлежности исполнителя, выполнившего рукопись;
• индивидуальную идентификацию исполнителя.

Идентификационные задачи второй группы также подразделяются на задачи, которые связаны с:

• установкой (отождествлением) конкретных исполнителей;
• отрицанием (исключением) тождества конкретного исполнителя в случае отсутствия естественного сходства сравниваемого почерка;
• отрицанием (исключением) тождества конкретного исполнителя в случае нахождения подобного сходства.

В основные задачи судебно-экспертного исследования почерка включено установление исполнителя или его свойств и состояния. В зависимости от этого в процессе решения идентификационных задач ставится несколько вопросов:

1. Кто из указанных лиц выполнил рукописный текст, буквенную или цифровую запись в рассматриваемом документе?
2. Кто выполнил подпись от имени определенного лица, оно само или другое лицо?
3. Выполнило ли одно лицо текст (подпись) в разных документах или отдельных частях текста в одном документе (например, подпись Петрова в накладной и расходном ордере; рукописный текст и подпись от его имени)?
4. Выполнило ли весь документ и его часть одно лицо (например, надпись на титульном листе и сама рукопись).

что касается диагностических задач, то они связаны с решением нескольких вопросов:

1. Кто выполнил рукописный текст, мужчина или женщина?
2. Какой возраст лица, выполнившего рукописный текст?
3. Выполнялось ли написание рукописного текста (подписи) в необычной обстановке (например, холод, непривычная поза и др.), состоянии (например, болезни, алкогольного или наркотического опьянения, состоянии аффекта и др.)?
4. Выполнялась ли исследуемая рукопись намеренно измененным почерком, есть ли подражание мало выработанному почерку, почерку определенного человека, левой рукой (если лицо обычно пишет правой)?
5. Не осуществлялась ли дописка слов или цифр к тексту другим лицом? Не выполнялись ли фрагменты текста, отдельные документы разными людьми?
6. Выполнялось ли написание текста или подписи с подражанием почерку или подписи конкретного лица, от имени вымышленных лиц?

Для современного судебного почерковедения характерен такой уровень развития, что посредством методик экспертизы обеспечивается надежное решение идентификационных задач, которые относятся к исследованию текстов большого и среднего объема. Подобная методика имеет в арсенале довольно большое число различных методов исследования, включая традиционные (качественно-описательные), модельные (количественные, которые имеют в основе математическое, вероятностное моделирование).

Широкое применение в экспертной практике получили модельные методы оценки, которые рассматривают совпадения признаков почерка, учитывая групповую принадлежность по строению, в текстах и «смешанных» (буквенных и цифровых) записях; оценку различий признаков при анализе похожих почерков; дифференциацию высоковыработанных почерков в соответствии со степенью совершенства системы движений и др. Особенное место среди модельных методов могут занимать методы определения пола по высоко и средне выработанному почерку. Они дают возможность решения задач, ответы на которые нельзя получить, используя традиционную методику.

С целью исследования текстов, которые выполнены намеренно измененным почерком, определения пола и возраста лица осуществляется судебная почерковедческая экспертиза, которая использует математические методы и электронно-вычислительную технику.

Последующее совершенствование методик судебной почерковедческой экспертизы, включая расширение ее возможностей можно связать с индивидуальной идентификацией исполнителей буквенного текста различного объема и кратких записей. Посредством методических рекомендаций появляется возможность исследовать краткие и простые подлинные и поддельные подписи, которые выполняются с подражанием после предварительной тренировки. Для этой цели был разработан количественный метод исследования, предусмотренный для структурных геометрических характеристик признаков. Он дифференцирует краткие и простые подлинные подписи, которые выполнены в обычных условиях, и поддельные подписи, которые выполнены с подражанием после предварительной тренировки.

Не менее важной является вопрос установления зависимости признака почерка от свойств личности. Актуальность исследования личностных свойств характеризуется практическими потребностями установить характерные особенности, позволяющие провести объективную оценку мотивов совершенных деяний, способность лица к правильному восприятию дополнительной информации, которая позволит диагностировать заболевание, состояние и др.

В соответствии с анализом практики назначения судебно-почерковедческих экспертиз для гражданских и арбитражных процессов, чаще всего их назначение производится для следующих категорий дел:

• признание недействительным завещаний, свидетельств о праве на наследство, свидетельств о государственной регистрации прав собственности и признание права собственности;
• взыскание задолженности по кредиту, по договорам об оказании услуг (например, дело о взыскании долга мобильной компаний с абонентов, которые отказываются уплачивать долг);
• признание договоров передачи жилья в собственность, договоров купли-продажи, жарения и других договоров недействительными;
• трудовые споры (взыскание заработной платы, восстановление в должности);
• обжалование действий должностных лиц;
• признание недействительным брака, раздел совместно нажитого имущества;
• взыскание компенсации за нарушение авторских прав.

Часто судебную почерковедческую экспертизу назначают в случае рассмотрения дел в арбитраже. Как известно, в его компетенцию включено рассмотрение имущественных споров по экономическим делам. Для того, чтобы подтвердить свои исковые требования, стороны представляют различные документы, включая контракты и договоры купли-продажи, займа, контрактации; соглашения; деловые письма; протоколы и др. Для этих документов почерковедческую экспертизу назначают тогда, когда появляется сомнение в их подлинности. Часто в качестве непосредственного объекта почерковедческой экспертизы выступает подпись, менее часто — краткая запись.

В большинстве случаев перед экспертом-почерковедом стоят идентификационные задачи, касающиеся подлинности (неподлинности) исследуемой подписи. Также параллельно решаются и диагностические задачи.

Судебная экспертиза в ходе гражданского и арбитражного процесса может быть назначена не только в процессе судебного разбирательства, которое осуществляет суд первой инстанции, но и на этапе подготовки дела. Законодательно предусматривается назначение экспертизы в кассационной и апелляционной инстанциях. В основном экспертизу назначают суды первой инстанции, при этом судьи не всегда используют возможность назначить экспертизу при подготовке дела к судебному разбирательству. Ее назначение в кассации также производится редко, так как требует получения новых документов, которые содержат необходимый материал для проведения экспертизы, а также дополнительного времени. По этим причинам судьи чаще всего избегают назначения экспертизы в кассационной и апелляционной инстанции. Проведение судебно-почерковедческой экспертизы допустимо в кассационной инстанции тогда, когда ее проведение поручено эксперту, который вызван непосредственно в судебное заседание с целью провести исследование при условии, что для этого нет необходимости использовать специальное оборудование и длительные методы исследования, а также при наличии всех необходимых материалов, которые предоставляются вместе с ходатайством о назначении экспертизы.

Важный момент, который определяет эффективное проведение почерковедческой экспертизы, представлен качественной подготовкой и оформлением материалов, тщательным и целенаправленным осмотром вещественных доказательств. Это дает возможность точного определения объекта исследования, установки индивидуализирующих особенностей, определения вида и характера образцов почерка предполагаемого исполнителя и в конечном итоге ведет к правильной формулировке заданий для эксперта. Огромную роль играет исследование и осмотр рукописи в ходе постановки следователем или судом задач идентификационного характера или заданий, для которых требуется комплексное исследование документа и участие экспертов разных направлений.

В определение суда о назначении экспертизы должны быть включены вопросы для эксперта, информация об известных обстоятельствах по предмету экспертизы (например, условия выполнения рукописи, состояние исполнителя и др.), материалы для экспертизы, включая объект исследования и материал для сравнительного анализа.

По этой причине представление фотокопий документов (например, ксерокопии, светокопии), а также документации, которая выполнена через копировальную бумагу, является крайне нежелательным, поскольку даже хорошая копия значительно ограничивает возможности для анализа почерка.

Также для успешного решения задач экспертами необходимы правильно собранные сравнительные материалы в виде образцов почерка предполагаемого исполнителя, поэтому вопрос о подготовке образцов очень важен. С помощью методики судебной почерковедческой экспертизы была осуществлена разработка общих требований, которые предъявляются к материалу для сравнения.

В их число входит надлежащее качество и количество сравнительных материалов, которое представляет собой их сопоставимость в соответствии с временем написания и видом документа, языком, содержанием, материалом письма, способом и условиями выполнения. Необходимое и достаточное количество образцов включает объем, позволяющий полностью и всесторонне сопоставить все признаки, которые содержатся в исследуемом тексте, подписи. Не существует единых рекомендаций по количеству предоставляемых образцов, так как каждое экспертное учреждение (РФЦСЭ при Минюсте России, ЭКЦ МВД России, Институт криминалистики ЦСТ ФСБ России и др.) предусматривает собственные требования по этому вопросу.

В литературе указано, что свободных образцов почерка необходимо не менее 5-6, при этом они должны быть разными по характеру (материалы личного дела, заявления, черновая запись и др.), свободных образцов подписей — не меньше десяти (подпись в платежной ведомости, заявлении, поручении и др.). Отбор экспериментальных образцов почерка должен производиться в количестве не менее 12 листов.

Рукописи для проведения исследования могут быть очень краткими и быть написанными в необычных условиях. По этой причине в них часто проявляются признаки, которые редко встречаются в почерке. В такой ситуации представление большого количества образцов почерка, которые будут разнообразны в соответствии с целевым назначением и условиями выполнения рукописей, даст возможность установки различных вариантов признаков почерка, определяя встречаемость, устойчивость и пределы вариативности. Также это позволит осуществить проведение полного и более глубокого сравнительного исследования, давая точную и правильную оценку его результатов.

Для анализа почерков, используя математические методы, в основе которых лежит вероятностная статистика, требуется большой объем образцов.

Виды образцов почерка и подписи

С целью решения судебных почерковедческих задач важно предоставить 3 вида образцов почерка, включая подписи. Они могут быть свободными, экспериментальными и условно-свободными. Первые из них представлены рукописями (подписями), которые выполнены человеком вне связи с делом, которое подвергается экспертизе. Они были созданы, когда исполнитель не предполагал их использование в будущем в качестве сравнительного материала при проведении экспертизы. Это могут быть тексты служебной переписки, автобиография, собственноручно заполненные анкеты, заявление, личное письмо, подпись в платежной ведомости, РКО и ПКО и др. Можно сказать, что свободные образцы — это наиболее ценный сравнительный материал, поскольку их выполнение не предусматривает намеренное изменение признаков почерка.

Важнейшим требованием, которое предъявляется к свободным образцам, можно считать несомненность их происхождения, которая проявляется в бесспорной принадлежности рукописи лицу, образцом почерка которого они служат. Для того, чтобы в этом убедиться, суд должен предъявить собранные рукописи для опознания лицу, от имени которого произошло их выполнение. Результат опознания необходимо зафиксировать в протоколе, а каждый образец должен быть удостоверен лицом, которое его выполнило (например: «Текст выполнен мною. Подпись»).

Если есть причины, по которым нет возможности представить рукописи для опознания самому человеку (смерть, пребывание в другом месте и др.), то их могут предъявить администрации компании, в которой этот человек работал, включая его коллег. Также в число опознающих лиц следователь может включить знакомых или родственников для того, чтобы подтвердить их принадлежность. Этот факт должен быть особо отмечен в постановлении о назначении экспертизы. В случае, когда какой-либо образец вызывает сомнение в его подлинности, а устранить их невозможно, то их нельзя представлять на экспертизу.

Свободные образцы для экспертизы должны соответствовать исследуемому документу, что можно достичь их сопоставлением с документом по некоторым параметрам:

1. Письменность и язык, то есть образцы должны быть исполнены на таком же языке, что и исследуемый текст. В случае назначения экспертизы документов, которые выполнены на иностранном языке, необходимо определить язык и установить экспертное учреждение, где есть специалисты, способные провести подобную почерковедческую экспертизу. С целью решить вопрос об установлении языка суд использует знания специалиста-лингвиста (языковед). Тем не менее, существующие методики, включая методики ЭКЦ МВД России, так и РФЦСЭ при Минюсте, разрабатывались исключительно для кириллических надписей, в иностранных языках нормы написания другие, что усложняет уточнение информативности признаков. На практике, если есть запрос на осуществление экспертизы по иностранному тексту, необходимо отказаться от производства по причине отсутствия соответствующей методики;
2. Время исполнения. С течением времени, вне зависимости от относительной устойчивости письменно-двигательного навыка, почерк лица существенно меняется. Если происходит исследование рукописи, выполненной высоко выработанным почерком, то разрыв во времени исполнения анализируемого образца и текста часто составляет от 5 до 8 лет. В этой ситуации проведение сравнения можно проводить только тогда, когда человек не перенес за этот период болезни, в ходе которых могли произойти изменения признаков почерка. Также здесь важно исключить возможность воздействия внешних факторов.

Иногда важно, чтобы разрыв во времени был минимальным, что особенно важно при анализе документов, которые исполнены лицами преклонного возраста, а также теми лицами, у которых почерк низкой и средней степени выработанности.

В случае экспертизы рукописей, которые выполнены с большим временным разрывом, эксперт должен иметь информацию о возрасте, образовании, специальности человека, перенесенных им болезнях, которые способны оказать влияние на почерк. Это необходимо для того, чтобы в должной мере произвести оценку установленных в процессе исследований различающихся признаков почерка;

3. Целевое содержание и назначение, которые влияют на выбор пишущим лицом варианта почерка. Например, составляя бухгалтерские документы, заполняя анкету и другие документы используется один вариант почерка (например, стилизованный), а в случае личной переписки — другой (например, использование скорописи, сокращение слов, упрощение букв и др.). Составляя официальные документы, человек может медленно писать почерком усложненного строения, а, составляя конспекты, вариантом почерка, который приспособлен для быстрого написания. Для данных вариаций почерка одного лица характерны различные признаки. Исследуя большие по размеру рукописи (например, сочинения, письма, заявления), специалисту целесообразно предоставлять аналогичные сравнительные материалы. Это даст возможность проведения сравнения по признакам письменной речи и признакам, которые отражают пространственную ориентацию движений, имеющих большую идентификационную значимость. Они часто остаются устойчивыми даже в случае намеренного искажения почерка;
4. Материал письма. Здесь важно, чтобы образцы выполнялись тем же пишущим прибором, на такой же бумаге. Вид пишущего прибора и материалы письма способны оказать влияние на изменение почерка настолько существенное, что различающиеся признаки письменной речи, установленные при проведении экспертизы, не дадут возможности эксперту сделать определенные выводы об исполнителе рукописи. Особенно существенными подобные изменения могут являться при письме непривычным пишущим прибором (например, перьевая ручка, заостренная палочка). Иногда изменение признаков почерка можно наблюдать даже при смене привычной авторучки на карандаш или шариковую ручку. Так, во многих банках требуют заполнять документы только чернилами или шариковой ручкой, но не гелевой. Экспертами подобное указание объясняется различиями у гелевой и шариковой ручки в устройстве нанесения (ширина штриха, наклон пишущею прибора и нажим);
5. Условия выполнения. Если исследуемые документы были выполнены в необычных условиях (сидя или стоя, располагая рукопись на коленях и т.п.), то за свободные образцы почерка (подписи) принимаются документы, выполненные в подобных условиях;
6. Состояние пишущего. Если есть информация, что исследуемая рукопись выполнялась лицом в необычном состоянии. то за свободные образцы желательно принимать рукописи, которые выполнены в подобном состоянии. Исполнитель, который находится в необычном психическом и физическом состоянии, например, при наличии заболевания, травм, в алкогольном опьянении, может значительно изменить признаки присущего для него ранее почерка. Если отсутствуют надлежащие образцы почерка, то это может привести к невозможности проведения экспертизы;
7. Темп письма. В случае резкого ускорения (замедления) темпа письма человек, который выполняет текст, может перейти на новый вариант письма. Здесь не исключается в целом изменение строения почерка, а в простых и сложных почерках под воздействием очень быстрого темпа проявляются элементы упрощения.

Изменение темпа может и не предусматривать ярко выраженные признаки необычного выполнения. По этой причине следователь или судья не всегда замечают это, осматривая документ. Именно поэтому с целью более тщательного оформления материалов при назначении экспертизы почерка, следователю необходимо обратиться за помощью к специалистам, получить соответствующие консультации от сотрудников экспертных учреждений;

8. Способ выполнения. Если исследуемый объект выполнен с подражанием определенному шрифту (например, чертежный) или был написан левой рукой (когда человек правша), то рекомендовано найти свободные образцы, выполненные подобным образом и способом. Это связано с необходимостью установить комплекс признаков, которые специфичны для такого письма. Почерковедческая экспертиза, проведенная без соответствующих образцов почерка, проводится редко. Это предусмотрено для случаев, когда в исследуемой рукописи (например, которая выполнена с подражанием печатному шрифту в быстром темпе) проявляются признаки скорописного почерка.

Потребность в наличии свободных образцов, которые выполнены той же рукой, проявляется в случае, когда на исследование поступила рукопись, выполненная левой рукой. Если лицо всегда пишет левой рукой (например, по причине отсутствия или болезни правой руки, когда он левша с рождения), то свободные образцы подбираются в соответствии с общими правилами.

К письму левой руки можно прибегнуть в качестве средства изменения своего почерка, то при отсутствии навыка такого письма в исследуемом объекте обычно обращает на себя внимание резко деформированный внешний вид букв и знаков. Это может быть «зеркальность», разностороннее положение продольных осей букв, ярко прорисованные изломы штрихов; неустойчивый характер общих признаков почерка, неравномерность в размерах письменных знаков, отличие в строении одноименных букв;

9. Признаки письменной речи. Свободные образцы должны соответствовать исследуемому документу в соответствии с признаками письменной речи (функционально-стилистическая принадлежность текста). В этой ситуации в качестве свободных образцов могут быть использованы письменные доклады, дипломная работа, статья, конспект, максимально полно отражающие особенности письменной речи лица, которое писало текст;
10. Экспериментальные образцы, которые представлены рукописями, выполненными специально для экспертизы, которая назначена следователем по конкретным гражданским или уголовным делам. Любой экспериментальный образец почерка, подпись, как правило, должен выполняться в присутствии следователей. Это исключит сомнение в подлинности образцов. Свободные и экспериментальные образцы должны соответствовать исследуемому объекту по всем параметрам, которые мы рассмотрели выше.

В качестве преимущества экспериментального образца можно выделить то, что его можно взять в условиях, которые по максимуму приближены к тем, в которых предположительно был выполнен исследуемый текст. По этой причине судьям необходимо строго придерживаться правил получения экспериментального образца. Они должны самостоятельно формировать условия их отбора при осмотре исследуемого документа на основе данных, которые были получены при допросе лиц, причастных к его изготовлению.

В число условно-свободных образцов почерка и подписей можно включить рукописи или подписи в документах, выполненных после начала судебного производства (не специально для сравнения). Например, документы по делу, включая замечания, жалобы, объяснения, протоколы допросов, а также другие рукописи, которые были выполнены во время ведения дела.

Одновременно с этим важно учесть, что для подготовки сравнительных материалов почерковедческой экспертизы в соответствии с особенностями некоторых почерковых объектов характерна особая специфика.

Наиболее распространенным объектом почерковедческих экспертиз являются подписи на документах, которые производятся на основе выработанного письменно-двигательного навыка. По причине частого повторения одинакового сочетания букв фамилии, формирование подписи происходит быстрее, чем почерка, при этом появляется устойчивость в особенностях написания букв, которая характеризует индивидуальность подписи и автоматичность движений. При воздействии внешних факторов у пишущего лица может произойти выработка разных вариантов подписей, когда он исполняет разнородные документы. Также написание определенного варианта подписи зависит от состояния лица, числа подписей, которые выполняются на документах, и даже от размера графы, включая ее место в бланке документа. Транскрипцию подписи можно классифицировать на буквенную, штриховую и смешанную.

Для судебного почерковедения характерна собственная методика исследования подписи. Особенность проведения такой экспертизы состоит в обязательном определении экспертом подлинности подписи путем определения того, выполнена ли она лицом, от имени которого значится в документе, не выполнена ли подпись с использованием средств подделки.

Из рассмотренного выше следует и своеобразие формулирования вопросов в случае назначения экспертизы, включая специфические требования к свободным и экспериментальным образцам.

При исследовании рукописей, которые выполнены измененным почерком, особую сложность для следователя представляет подготовка образцов почерка. Осматривая исследуемый документ, несложно определить тип искажения (например, письмо с подражанием печатному шрифту, которое выполнено левой рукой в случае отсутствия навыка писать этой рукой, изменение наклона почерка). В этих ситуациях следователь вправе самостоятельно отобрать экспериментальные образцы, предлагая подозреваемому написание с изменением этих же признаков. Часто установление типа изменения почерка может потребовать участия специалиста судебного почерковеда. Именно он учитывает характер изменений почерка в исследуемом документе, с помощью чего возможно определение условий отбора экспериментальных образцов у определенных лиц и отбор их вместе со следователем.

В. Ф. Орлова рассматривала в своих работах систему идентификационных признаков почерка. Она предполагает классификацию общих признаков на несколько групп:

• топографические признаки, отражающие пространственную ориентацию;
• признаки, которые отражают степень и характер сформированности письменно-двигательного навыка;
• признаки, посредством которых отражается структурный характер сформированности письменно-двигательного навыка;
• признаки, которые отражают структурные характеристики траектории движений.

Сложности в проведении оценки выявленных совпадающих и различающихся признаков, установление их возможной связи с искажением способны вызвать потребность в получении для почерковедческой экспертизы большого объема разного по характеру сравнительного материала. Эксперты должны располагать как сравнительными, так и экспериментальными образцами, при этом их число должно быть не менее 40 листов.

При назначении экспертизы для установления исполнения документов сходными почерками, рекомендуют использовать дополнительные приемы. Они предполагают получение экспериментальных образцов у лиц, почерк которых подвергается экспертному исследованию.

В ходе исследования обязательной является установка частоты повторяемости вариантов признаков почерка для каждого лица, в отношении которых осуществляется экспертиза. По этой причине эксперт должен рассматривать большое число разнохарактерных свободных и экспериментальных образцов почерка всех лиц. Образцы должны отличаться своим содержанием, целевым назначением и должны относиться к разному времени. Помимо этого, эксперт должен располагать определенными сведениями о лицах, рукописи которых направлены на почерковедческую экспертизу. Это может быть информация об образовании, месте работы, стаже работы по должности и других обстоятельствах, способных влиять на формирование почерка и его строение.

Специалисты утверждают, что на устойчивость признаков почерка оказывают влияние характер и объем письменной практики, возраст лица и состояние его здоровья. По этой причине при назначении почерковедческой экспертизы необходимо сообщить эксперту информацию о предполагаемых исполнителях рукописи.

В ходе подготовки образцов судом должен быть учтен факт, что с течением времени у лиц, обладающих несформировавшимся почерком, а также у людей преклонного возраста или тех, кто перенес заболевания, в течение времени, которое прошло с момента написания и до назначения экспертизы, могут происходить существенные изменения в почерке.

Что касается исследования почерка лиц преклонного возраста, то в этом случае необходимы образцы, близкие по времени выполнения к моменту формирования исследуемого документа. В этой ситуации эксперт должен обладать информацией о возрасте и состоянии здоровья лиц, в отношении которых он должен проводить почерковедческую экспертизу. Это обусловлено тем, что преклонный возраст влечет значительные изменения в почерке.

Во многих гражданских делах подпись в финансовых и платежных документах представляет собой значимый идентифицирующий объект для почерковедческой экспертизы. Именно по этой причине сегодня судебная почерковедческая экспертиза является важным источником доказательств в процессе установления истины по многим гражданским и арбитражным делам.

Сложнейшая проблема для судей при рассмотрении арбитражных и гражданских дел представлена подготовкой материала для сравнительного анализа в случае осуществления почерковедческой экспертизы. Часто для экспертизы предоставляется недостаточно материала, по причине чего эксперты вынуждены ходатайствовать о том, чтобы им представили дополнительные материалы и уточнили некоторые обстоятельства, связанные с производством экспертизы. Судья не всегда знает, какие именно образцы почерка предоставить эксперту, каким образом происходит их получение и как осуществляется проверка их достоверности. Кроме этого, в определении о назначении судебной почерковедческой экспертизы может не быть информации о вопросах и кандидатурах экспертного учреждения и самого эксперта, которые предложили участвующие в деле лица. Это существенно нарушает гражданско-процессуальное) законодательство (ст. 79 ГПК).

Ошибки, допускаемые судьями при назначении почерковедческой экспертизы, включая подготовку материалов, формулировку вопросов и т.п., часто ведут к экспертной ошибке, что, в свою очередь, приводит к судебной ошибке. Для того чтобы избежать эти проблемы судьи должны подвергнуть более тщательному исследованию методическую литературу, касающуюся назначения почерковедческой экспертизы. Именно в ней формулируются основные рекомендации по этому вопросу. Перед экспертом важно поставить четкий и ясный вопрос, не допускающий двойного толкования. Также вопрос не должен выходить за рамки компетенции эксперта, а должен соответствовать современному уровню развития судебного почерковедения и отвечать требованиям методики проведения подобных экспертиз.

Ошибки, которые связаны с назначением и осуществлением экспертизы, могут возникать не только по вине судей и прочих лиц, которые имеют право назначать экспертизу, но и по вине самих экспертов. Почерковедческая экспертиза и исследование — это сложный мыслительный и логический процесс, в ходе которого эксперт делает определенные выводы. В процессе всего анализа эксперт проводит оценку и анализ полученной информации.

Особенности экспертной оценки при осуществлении почерковедческой экспертизы

Оценка характеризуется оценочными суждениями эксперта, где определяется роль и место оцениваемых свойств и признаков в формировании его промежуточных выводов, которые производятся по результатам раздельного и сравнительного исследования, и окончательных выводов по итогам оценки всех результатов.

Оценка должна рассматриваться не в качестве одноименного акта, а в качестве определенного процесса логического доказывания. Для каждого этапа экспертного исследования характерна собственная специфика оценочной деятельности, которая может относиться к характеру и предмету оценки.

На этапе раздельного исследования эксперт проводит оценку признаков, которые являются наиболее распространенными, и тех, которые встречаются редко. Эти признаки в своей совокупности способны индивидуализировать почерк конкретного лица.

Оценки и суждения эксперта на этапе раздельного экспертного исследования должны быть отражены в заключении как частные синтезы.

Оценка признаков на этапе сравнения связана с анализом признаков, которые совпадают и различаются. Первые из них оцениваются, в первую очередь, исходя из частоты их встречаемости (идентификационная информативность). Различающиеся признаки устанавливают, устойчивы они или нет. Устойчивые различия, которые невозможно объяснить действием определенных факторов, могут являться основой отрицательного вывода о тождестве, случайные различия не всегда могут оказать влияние на заключительную оценку. Различия признаков важно оценивать, учитывая возможные причины их появления (временной разрыв между моментом исполнения текста и моментом отбора образцов, действие внешних факторов).

Экспертная оценка, таким образом, рассматривается в качестве процесса накопления информации, что на соответствующей стадии приводит к образованию такой ее совокупности в виде системы. Она представляет собой достаточное основание для определенных выводов. Накопление информации, которая подвергается оценке эксперта, связано с анализом совпадающих и различных признаков. Не исключается, что эксперт формулирует положительный вывод, используя совпадающие признаки при наличии различий признаков. Отрицательный же вывод может быть сформулирован с помощью различий, но при наличии совпадений. В этих случаях число признаков, которые формально противоречат выводам эксперта, не играет решающую роль в оценке, поскольку основой является определение их природы и причины проявления. Эксперт может формулировать на основе 3 – 4 различающихся признаков и при наличии 20 совпадающих признаков отрицательный вывод. Совпадения признаков он объясняет тем, что они являются распространенными, а различия не представляют собой результат искажения или действий другой причины, которая влечет за собой изменение в почерке.

Можно сказать, что количественные характеристики сами по себе не обладают преимуществами перед качественными в подобных случаях.

Существует 2 группы факторов, которые влияют на оценочную деятельность эксперта, включая объективные и субъективные. В число первых из них можно включить факторы, которые определяют оценочную деятельность эксперта-почерковеда (например, материал, поступающий на почерковедческую экспертизу).

В число научных положений методики почерковедческой экспертизы важно включить общие положения и принципы теории идентификации, результат анализа основных свойств почерка, выработанные методики исследования для определенных объектов почерка.

Сравнительный материал представлен объективным фактором, который влияет на формирование оценочного суждения. Эксперт при использовании образцов, производит оценку и определение достоверности, объема (наличие свободных и экспериментальных образцов), соответствия исследуемого документа по содержанию, времени, характеру, условия и способа выполнения. Правильный подбор и применение материалов для сравнения способствует эффективности и получению достоверных выводов.

При знакомстве с материалами, которые поступают на экспертизу, экспертам необходимо проявлять максимальное количество внимания для получения данных об основных свойствах почерка, включая индивидуальность и устойчивость его признаков. Благодаря этому возможно идентифицировать личность исполнителя.

В число объективных факторов, которые влияют на оценочную деятельность, можно включить методику исследования в качестве системы познавательных средств, которые определяют содержание и структуру исследования. Для эксперта сегодня при производстве экспертизы важно осуществить выбор нужной методики. Это обусловлено тем, что необоснованное использование определенной методики способно привести к ошибкам в заключении.

Основная причина ошибок в выводах эксперта об исполнителе рукописи заключается в отсутствии опыта в производстве почерковедческой экспертизе, недостаточный уровень квалификации и как результат — не точная оценка значения установленных признаков.

В первую очередь важно принимать к учету субъективные качества эксперта в качестве личности, включая его общий уровень подготовки, познание предмета почерковедческого исследования, владение методиками исследований почерковых объектов. Также важно помнить о требованиях, которые необходимы для профессиональных функций. Их отсутствие способно оказать негативное влияние на заключение (например, высокая избирательная способность зрительного анализатора, высокое чувство ответственности, точное зрительное восприятие, исключительная внимательность и др.).

Недостатки, с которыми могут столкнуться эксперты-почерковеды, могут создать почву для процессуального нарушения. Это обусловлено тем, что вопрос о назначении экспертизы должен решаться в рамках гражданского процесса на заседании суда, а сам процесс исследования осуществляет эксперт.

Вместе с этим можно выделить еще одну важная проблема в судебном почерковедении в виде оценки заключения эксперта судами. Как мы отметили выше, почерковедческую экспертизу проводят в соответствии с решением судебных органов, поэтому результативность ее проведения зависит от объективной оценки заключения эксперта судом. Для этого важно, чтобы суд уяснил суть этого исследования, оценивая его значение для судебного производства.

Если рассмотреть проверку достоверности заключений эксперта-почерковеда, то она включает:

• сопоставление с другой информацией по делу и в целом в системе доказательств;
• пояснение заключений экспертом в рамках гражданского и арбитражного процесса;
• консультации специалиста;
• назначение и проведение дополнительных и повторных экспертиз.

Оценку заключения осуществляют субъекты доказывания в соответствии с внутренним убеждением, принимая за основу всестороннее, полное, объективное и непосредственное исследование доказательств.