Судебно-технические экспертизы документов: общие положения

Содержание:

31 мая 2023
24 минуты
124

Преподаватель гражданского права

Основа судебно-технической экспертизы документов

Современная судебная практика показала устойчивый рост применения специальных знаний в ходе рассмотрения дел различного характера. Более отчетливо подобная тенденция проявилась в гражданских и арбитражных делах, в которых исследование и оценка разного типа документации, представленной сторонами в процессе разбирательства, представляет собой повседневную практику. В разрешении спора, который возникает между субъектами хозяйственной деятельности, формирующими взаимоотношения на договорном начале, часто используются письменные документы в качестве источника возникновения обязательств.

Замечание 1

Документация может оказаться объектом фальсификации, включая подделку договоров, векселя, обязательства и др. В ходе изготовления документа или его реквизитов субъекты применяют современные технические средства, существенно осложняя процесс распознавания подделок.

В рамках финансовой и хозяйственной сферы значительно растет значение ценных бумаг, в число которых необходимо включить векселя и чеки, государственные облигации, сберегательные и депозитные сертификаты, сберегательные книжки банка на предъявителя, акции и др. В ходе заключения сделок большую роль играет проверка и анализ подлинности всей сопутствующей документации, включая общегражданские и зарубежные паспорта и прочие виды удостоверений личности. В этом процессе необходима тщательная проверка документов, которые касаются отражения движения материальных и денежных ценностей, накладных, счетов, ордера, платежных ведомостей, различного вида расписок. Большим доказательственным значением обладают и документы, которые сопровождают договорные и завещательные процессы. Актуальным стал и анализ правильности операций, проводимых с использованием пластиковых карт и прочих средств для платежа.

Часто единственным возможным способом установить фактические данные о достоверности определенного документа, является экспертное исследование. В частности, его представляет судебно-техническая экспертиза документов. Эта сфера исследования требует высокой степени специальных знаний, при этом сложность в освоении предмета обусловлена широким спектром вопросов, которые необходимо разрешить, большим количеством разнообразных объектов исследования, потребностью в использовании передовых достижений естественных и технических наук и др.

Пример 1

Истец в лице фирмы «Рокош» обращается в московский Арбитражный суд с иском к салону парикмахерской «Блеск». Иск содержал требование взыскать с ответчика не оплаченную сумму простого векселя в адрес ООО «Рокош». Сумма составляла 10 000 долларов, а вексель выдан в 1998 году ООО «ФЛЭШ-1». Срок погашения был установлен по предъявлению, но не ранее 2003 года. Обоснование отсрочки срока погашения векселя заключалось в непрерывном ряде индоссаментов (то есть передач прав другому лицу), в число которых входил ответчик.

ООО «Блеск» не согласилость с иском и отметило в своем ходатайстве запрос на проведение экспертизы. Ответчик заявил, что векселедателем этот вексель выдан не был, а передаточная запись и подпись на векселе от 2002 года, не могли быть сделаны гражданкой П., так как на этот момент ее уже уволили из салона. В этой ситуации разрешить спор было невозможно без назначения специальной экспертизы, при этом вместе с проведением идентификационного исследования подписи гражданки П., необходима была судебно-техническая экспертиза векселя с целью решения нескольких вопросов:

Соответствие времени выдачи векселя 1998 году;
Использовались ли при подделке подписи от имени П. технические средства копирования?

Заявленное ходатайство ответчика о назначении экспертизы суд поддержал.

Проведение судебно-технической экспертизы

Осуществление СТЭД (судебно-технической экспертизы документов) заключается в самостоятельном процессуальном действии. Целью его назначения может являться разрешение вопросов, которые играют роль в рассмотрении дела при использовании специальных знаний эксперта. Задача экспертного исследования документов состоит в установке фактов (обстоятельства, фактические сведения), которые при изложении в заключении эксперта, могут служить доказательствами в ходе разбирательства дела в судебном порядке.

Замечание 2

В число специальных знаний эксперта, который осуществляет СТЭД, включены знание предмета, объекта, методик и методов исследования.

В предмет СТЭД входят факты и обстоятельства, которые имеют значение для дела. Они могут быть связаны с использованием документации и устанавливаются в законодательно предусмотренном порядке с помощью использования специальных знаний в сфере технического анализа реквизитов и материалов документа.

Определение 1

Реквизиты документа представляют собой обобщенное название печатного текста, графического изображения, записи, подписи, оттиска печати, штампа, прочих удостоверительных знаков.

В соответствии с механизмом отображения на документах реквизиты делят на несколько групп:

рукописные в форме подписей, текстов, коротких записей;
отпечатанные в форме штампов и оттисков печати, машинописных текстов, текстов, распечатанных на принтере, кассовых и прочих печатающих аппаратах и др.;
наклеенные в форме марок, фотоснимков и ярлыков.

В соответствии с потребительским назначением технические средства, предусмотренные для исполнения реквизитов на документах, можно разделить на пишущие приборы (перьевая или шариковая ручка, фломастер, гелевая, роллерная ручка, ручка с биополимерными чернилами, офисный маркер, карандаш, текстовыделитель) и печатные формы (штамп, клише, печать, компостер, перфоратор, печатающее устройство, полиграфическая и множительная техника). Сами средства техники также включены, наряду с документами, в объекты СТЭД.

Замечание 3

Тем не менее, в соответствии с некоторыми причинами (например, по причине громоздкости печатающего устройства, занятости устройств в производстве) они могут быть представлены с помощью образцов оттисков их печатающих элементов, которые отобраны в зависимости от установленных правил.

Материалы документов включают материальные субстанции, которые применяются при выпуске документов. Это могут быть материалы письма, используемые для выполнения реквизитов, основа документов, включая бумагу, картон, пластик; вспомогательные материалы, используемые при отделке документа (в процессе скрепления, брошюровки элементов). Также эта группа включает вещества, которые используются в преступных целях для того, чтобы удалить реквизиты в документе, то есть смывающие (травящие) вещества.

Материалы документов могут приходить на исследование в жидкой форме или в виде сухих остатков во флаконах, фломастерах, ручках, на концах пишущих приборов, пропитанных краской машинописных лент и др. Они могут быть представлены копировальной бумагой, картриджами принтеров, корректирующими веществами, листами, обрывками и пачками бумаги.

В число задачи, которые включены в предмет СТЭД, включены задачи двух групп: диагностические и идентификационные. Состав процесса диагностики в криминалистической экспертизе является формированием и обоснованием выводов, касающихся природы неизвестного объекта (документ, включая средства его производства, реквизит, материалы), который связан (предположительно связан) с изучаемым делом.

При осуществлении идентификации проводится сравнительное исследование объектов для того, чтобы разрешить проблему их тождества. Это происходит в случае, когда объекты сравнения имеют связь (предположительную связь) с исследуемым делом.

В число задач диагностического исследования включена установка:

способов изготовления документов, включая отдельные реквизиты;
способов и самого факта внесения изменений в документ;
вида, рода, первоначального содержания;
невидимого и слабо видимого текста, выцветшей, залитой, зачеркнутой записи;
возраста документов.

В число идентификационных задач включена установка тождества между единичными, индивидуально определенными объектами (средства печати, орудия письма и прочие технические средства, применяемые при изготовлении документа) в соответствии с их отображением в документе; принадлежности элементов к документу; общности (источника) происхождения документа в зависимости от условий производства, хранения и применения. В соответствии с содержанием проведенных исследований идентификационными считаются задачи, касающиеся отнесения объектов для сравнения к одному или разным классам, роду, видам, группам.

Материалы для проведения экспертизы документов

В больше мере результаты экспертизы зависят от подготовки материалов для ее производства, в процессе которой необходимо выполнение определенных требований обращения с исследуемыми объектами, четкая формулировка задания для эксперта, проведение сбора необходимого сравнительного материала, осуществление сбора сведений производственного и эксплуатационного характера, которые требуются для осуществления экспертизы.

В зависимости от правил обращения с документацией в форме вещественных доказательств, которые разработали исследователи-криминалисты, инициаторы экспертизы должны осуществлять:

представление эксперту документов в том виде и состоянии, в котором произошло их обнаружение, представление сторонами;
хранение документов в отдельных конвертах (пакеты, файлы). При этом нельзя наклеивать документы на листы бумаги, прокалывать скоросшивателем или степлером; сгиб и складывание осуществляется только по уже имеющимся складкам;
произведение надписей на конвертах до того, как в них помещается документ с целью избежать образования следов давления от пишущих приборов или посторонних штрихов от чернил;
защиту документов от светового воздействия, воздействия воды, высоких температур, что может приводить к значительным изменениям свойств материалов;
использование пинцета в случае, если документ является объектом комплексного исследования, для того, чтобы не загрязнить и не оставить следы от пальцев рук;

Особо осторожно следует обращаться с документами в случае обнаружения, фиксации и упаковки сожженной документации. Это обусловлено тем, что даже при незначительном надавливании обугленная бумага может разрушиться, а объект может быть безвозвратно потерян. Некоторые документы или их элементы переносятся руками или пинцетом, а испепеленные или обугленные документы посредством резиновой груши или наэлектризованной целлулоидной пленки. Ветхие и разорванные на элементы (частично сожженные) документы нельзя склеивать или осуществлять попытку их реставрации. С целью транспортировки их помещают между двух стекол и окантовывают.

На документе нельзя делать никакие пометки в попытке выделить определенных фрагмент. Также не рекомендуют выполнять записи карандашом или ручкой, являющимися объектами идентификационных исследований.

Замечание 4

Упаковка должна осуществляться так, чтобы не только не повредить документ в целом, но и те его элементы, которые непосредственно соприкасались с документом в процессе письма. Не допускается вытекание красящего вещества из ручки, ее фиксируют с помощью твердой упаковки и хранят горизонтально.

Определение о назначение экспертизы должно конкретизировать объекты, с которыми будет происходить работа в ходе исследования и анализа:

указывается наименование документа, приводится дата его составления;
даются сведения об обстоятельствах обнаружения документа в виде вещественного доказательства, включая дату, место обнаружения или изъятия;
указывается непосредственный объект для экспертизы, происходит описание его содержания, месторасположение реквизита в документе;
указание местоположения документа в материалах дела в случае направления на исследование сброшюрованных материалов;
четко обозначаются исследуемые документы и объекты для сравнения для того, чтобы не произошло их смешение при осуществлении экспертизы.

В случае назначения экспертизы, касающейся исследования материалов документа, включая состава материалов письма в штрихах реквизита, свойства основы, не допустимо представлять на экспертизу копии документа вместо основного оригинала.

Вопросы, которые решает эксперт в ходе исследования, не могут выходить за рамки его компетенции, при этом нельзя требовать правовую оценку результатов исследования. Формулируя задание эксперту, нельзя применять термины, которые имеют двоякое толкование, в том числе техническое и юридическое (например, исправление, подделка в качестве синонимов понятий: «изменение», «несоответствие правилу»).

Некоторые статьи уголовного закона используют понятие «подделка» с целью обозначить состав преступления. Для того, чтобы установить подделку, важно определение мотивов, которыми руководствовался человек при внесении изменений в документ или изготовлении его полностью. Таким образом, вывод эксперта, касающийся поддельности (подлинности) документа, включает решение о наличии (отсутствии) преступного умысла (действия) и виновности лица. Это является не чем иным, как вторжением экспертов в судебную и следственную компетенцию.

Пример 2

Практика арбитражного судопроизводства зафиксировала случай, когда ООО «Нефтехимресурсы» подало обращение в Московский Арбитражный суд. Оно предъявило иск к компании «СпецСтройЛайн», касающийся взыскания долга в сумме 20 миллионов рублей за нефтепродукты, которые были поставлены по договору, заключенному 28.10.2001 г. Судом первой инстанции было принято решение оставить без изменения постановление суда апелляционной инстанции, чем было удовлетворено исковое требование в полном объеме.

После рассмотрения жалобы ответчика, суд кассационной инстанции сделал вывод, что дело необходимо направить для нового рассмотрения в суд первой инстанции. В основе этого лежало то, что должное внимание не было уделено заявлению ответчика о том, что документы, которые представил истец в качестве обоснования иска (договор и акт приемки продукции), были поддельными. Вопрос о назначении соответствующего исследования в виде экспертизы документов не был обсужден.

Суд правильно заострил внимание на потребности привлечь специальные знания с целью разрешения спора. Добавим, что задание для эксперта должно обладать конкретикой и не должно включать правовую оценку документа (определение подлинности, поддельности). В процессе экспертизы по этому делу могли быть поставлены следующие вопросы:

Соответствие времени выполнения рукописных записей и дат, которые указаны в документах. Если не соответствуют, то в какое время выполнялись реквизиты документов?
Нанесен ли оттиск печати на документы именно печатью ответчика? Если нет, то с помощью какого способа наносились изображения оттисков печати?
Выполнялись ли записи и подпись ответчика на документах именно указанными должностными лицами (с этой целью предоставляются образцы почерка и подписи для сравнительного анализа)? Не были ли использованы при выполнении подписи технические средства копирования?

Создавая формулировки вопросов, необходимо четкое определение объема заданий для эксперта. Вопросы, относящиеся к сходству, однородности, идентичности и общей родовой (групповой) принадлежности, представляют собой вопросы с не определенными заданиями эксперту.

Решая вопросы, касающиеся идентификационных исследований материалов документов для установки общности их происхождения, необходимо определение пространственных границ объекта для идентификации, что устанавливается процессуальным способом. Не допускается формулировать вопросы о сходстве, однородности, идентичности, общей родовой (групповой) принадлежности без наличия пояснения со стороны лица, который назначил экспертизу. Важно определить, что в каждой конкретной ситуации понимается под родом, группами объектов, какая конкретно группа объектов (какое множество) можно выделить посредством понятия «однородные»?.

Вопросы, отнесенные к одновременности производства нескольких документов, включая фрагменты одного документа, представляют собой типичный случай неопределенной формы заданий. Понятие «одновременность» уместно лишь по отношению к документам, которые выполняются в один прием, в закладку при использовании копировальной бумаги. В других ситуациях необходимо уточнить, какой временной период, по мнению инициатора задания, можно включить в понятие «одновременность».

Ставя вопрос об одновременности написания штрихов любого из фрагмента документа, суд интересуется определением последовательности написания реквизитов (какие из них были выполнены раньше, какие позже), фактом внесения изменения в документы посредством дописки (допечаток).

Пример 3

Гражданка А. направила обращение в Московский Арбитражный суд в адрес ООО «Пятиэтажка-1». Она просила признать недействительным устав этой компании. Мотивация искового требования заключалась в том, что с момента формирования предприятия истица была участницей и собственником 5% доли уставного капитала компании. Она получила сообщение из налоговой инспекции, из которого ей стало известно, что ее фактически исключили из состава участников. Но гражданка А. не продавала свою долю уставного капитала, заявления о выходе из общества также не было. По этой причине она считает новую редакцию учредительных документов предприятия недействительными. В качестве свидетелей гражданка привлекла граждан П. и Г.

Ответчик, с целью обоснования правомерности собственной позиции, передал на рассмотрение суда протокол общего собрания общества. На нем, среди общих вопросов, решался и вопрос об изменении состава компании. Протокол содержит запись об исключении А. из участников предприятия, включая подпись от ее лица.

По делу была назначена экспертиза, в задачи которой входило выяснение, не представляла ли запись об исключении А. из участников общества дописанной и не были ли использованы при осуществлении подписи технические приемы копирования. Результаты оценки заключения эксперта состояли в том, что он установил факт дописки записи и осуществления подписи с помощью передавливания штрихов настоящей подписи. Суд удовлетворил иск гражданки А.

Если в качестве объектов экспертизы выступают технические средства, используемые с целью выполнения реквизитов, включая пишущий прибор, печатающее устройство, множительную технику, печатную форму, компостер, то, в соответствии с решаемыми экспертными задачами и конкретной ситуацией, к экспертизе могут представляться сами технические средства или те сравнительные материалы, которые были непосредственно выполнены с их помощью. При получении образцов важно предусматривать возможность разных условий применения определенных инструментов (приспособлений) для изготовления. В зависимости от определенных условий одинаковый признак объекта может разным образом отражаться на документе или не отражаться совсем. Образцы, которые получены с нарушением рассмотренных требований, могут затруднить решение вопроса.

Существует классификация образцов на экспериментальные и свободные.

Определение 2

Экспериментальные образцы представляют собой образцы, которые специально отобраны для потребностей экспертизы в ходе производства по делу. Это могут быть оттиск печати, текст на принтере, выполненный в качестве эксперимента.

При предъявлении к экспертизе подобных образцов для эксперта важно дать информацию о том, кто, когда и при каких обстоятельствах получил экспериментальные образцы. Процесс отбора образцов должен быть зафиксирован протоколом в соответствии с правилами процессуального законодательства.

Что касается свободных образцов, то они существуют вне зависимости от производства по делу, а часто еще до его начала. Они представлены документами, в которых есть реквизиты, написанные или изготовленные посредством использования технических средств, такого же материала, посредством которого произведен исследуемый документ. Также в число свободных образцов можно включить документы, которые приблизительно относятся к тому же временному периоду, когда был изготовлен исследуемый документ (это предусмотрено для решения задач определения «возраста» документа).

Замечание 5

Образцы может получить сам инициатор задания или эксперт в процессе самого исследования.

Важно учесть, что определенные методы экспертного исследования связаны с повреждением объектов (уничтожением). Подобные методы используются при наличии разрешения органа (лица), который назначил экспертизу. Разрешение должно быть в постановлении (определении) или в составе сопроводительного письма.

Разрешение, касающееся частичного уничтожения документа, взятия проб, вырезки из штрихов, обязательно для исследования материалов документов. С его помощью решается ряд задач:

устанавливается давность выполнения;
устанавливается последовательность нанесения пересекающихся штрихов;
устанавливается способ выполнения документов;
устанавливается вид, потребительское назначение бумаги;
устанавливается факт дописки;
идентифицируется пишущий прибор по штрихам;
идентифицируется принтер по текстам.

Курсовая работа по праву

от 5 дней/ от 2160 р.

Реферат по праву

от 1 дня/ от 840 р.

Решение задач по праву

от 1 дня/ от 150 р.