Судебно-технические экспертизы документов: общие положения

Основа судебно-технической экспертизы документов

Современная судебная практика показала устойчивый рост применения специальных знаний в ходе рассмотрения дел различного характера. Более отчетливо подобная тенденция проявилась в гражданских и арбитражных делах, в которых исследование и оценка разного типа документации, представленной сторонами в процессе разбирательства, представляет собой повседневную практику. В разрешении спора, который возникает между субъектами хозяйственной деятельности, формирующими взаимоотношения на договорном начале, часто используются письменные документы в качестве источника возникновения обязательств.

В рамках финансовой и хозяйственной сферы значительно растет значение ценных бумаг, в число которых необходимо включить векселя и чеки, государственные облигации, сберегательные и депозитные сертификаты, сберегательные книжки банка на предъявителя, акции и др. В ходе заключения сделок большую роль играет проверка и анализ подлинности всей сопутствующей документации, включая общегражданские и зарубежные паспорта и прочие виды удостоверений личности. В этом процессе необходима тщательная проверка документов, которые касаются отражения движения материальных и денежных ценностей, накладных, счетов, ордера, платежных ведомостей, различного вида расписок. Большим доказательственным значением обладают и документы, которые сопровождают договорные и завещательные процессы. Актуальным стал и анализ правильности операций, проводимых с использованием пластиковых карт и прочих средств для платежа.

Часто единственным возможным способом установить фактические данные о достоверности определенного документа, является экспертное исследование. В частности, его представляет судебно-техническая экспертиза документов. Эта сфера исследования требует высокой степени специальных знаний, при этом сложность в освоении предмета обусловлена широким спектром вопросов, которые необходимо разрешить, большим количеством разнообразных объектов исследования, потребностью в использовании передовых достижений естественных и технических наук и др.

Проведение судебно-технической экспертизы

Осуществление СТЭД (судебно-технической экспертизы документов) заключается в самостоятельном процессуальном действии. Целью его назначения может являться разрешение вопросов, которые играют роль в рассмотрении дела при использовании специальных знаний эксперта. Задача экспертного исследования документов состоит в установке фактов (обстоятельства, фактические сведения), которые при изложении в заключении эксперта, могут служить доказательствами в ходе разбирательства дела в судебном порядке.

В предмет СТЭД входят факты и обстоятельства, которые имеют значение для дела. Они могут быть связаны с использованием документации и устанавливаются в законодательно предусмотренном порядке с помощью использования специальных знаний в сфере технического анализа реквизитов и материалов документа.

В соответствии с механизмом отображения на документах реквизиты делят на несколько групп:

• рукописные в форме подписей, текстов, коротких записей;
• отпечатанные в форме штампов и оттисков печати, машинописных текстов, текстов, распечатанных на принтере, кассовых и прочих печатающих аппаратах и др.;
• наклеенные в форме марок, фотоснимков и ярлыков.

В соответствии с потребительским назначением технические средства, предусмотренные для исполнения реквизитов на документах, можно разделить на пишущие приборы (перьевая или шариковая ручка, фломастер, гелевая, роллерная ручка, ручка с биополимерными чернилами, офисный маркер, карандаш, текстовыделитель) и печатные формы (штамп, клише, печать, компостер, перфоратор, печатающее устройство, полиграфическая и множительная техника). Сами средства техники также включены, наряду с документами, в объекты СТЭД.

Материалы документов включают материальные субстанции, которые применяются при выпуске документов. Это могут быть материалы письма, используемые для выполнения реквизитов, основа документов, включая бумагу, картон, пластик; вспомогательные материалы, используемые при отделке документа (в процессе скрепления, брошюровки элементов). Также эта группа включает вещества, которые используются в преступных целях для того, чтобы удалить реквизиты в документе, то есть смывающие (травящие) вещества.

Материалы документов могут приходить на исследование в жидкой форме или в виде сухих остатков во флаконах, фломастерах, ручках, на концах пишущих приборов, пропитанных краской машинописных лент и др. Они могут быть представлены копировальной бумагой, картриджами принтеров, корректирующими веществами, листами, обрывками и пачками бумаги.

В число задачи, которые включены в предмет СТЭД, включены задачи двух групп: диагностические и идентификационные. Состав процесса диагностики в криминалистической экспертизе является формированием и обоснованием выводов, касающихся природы неизвестного объекта (документ, включая средства его производства, реквизит, материалы), который связан (предположительно связан) с изучаемым делом.

При осуществлении идентификации проводится сравнительное исследование объектов для того, чтобы разрешить проблему их тождества. Это происходит в случае, когда объекты сравнения имеют связь (предположительную связь) с исследуемым делом.

В число задач диагностического исследования включена установка:

• способов изготовления документов, включая отдельные реквизиты;
• способов и самого факта внесения изменений в документ;
• вида, рода, первоначального содержания;
• невидимого и слабо видимого текста, выцветшей, залитой, зачеркнутой записи;
• возраста документов.

В число идентификационных задач включена установка тождества между единичными, индивидуально определенными объектами (средства печати, орудия письма и прочие технические средства, применяемые при изготовлении документа) в соответствии с их отображением в документе; принадлежности элементов к документу; общности (источника) происхождения документа в зависимости от условий производства, хранения и применения. В соответствии с содержанием проведенных исследований идентификационными считаются задачи, касающиеся отнесения объектов для сравнения к одному или разным классам, роду, видам, группам.

Материалы для проведения экспертизы документов

В больше мере результаты экспертизы зависят от подготовки материалов для ее производства, в процессе которой необходимо выполнение определенных требований обращения с исследуемыми объектами, четкая формулировка задания для эксперта, проведение сбора необходимого сравнительного материала, осуществление сбора сведений производственного и эксплуатационного характера, которые требуются для осуществления экспертизы.

В зависимости от правил обращения с документацией в форме вещественных доказательств, которые разработали исследователи-криминалисты, инициаторы экспертизы должны осуществлять:

• представление эксперту документов в том виде и состоянии, в котором произошло их обнаружение, представление сторонами;
• хранение документов в отдельных конвертах (пакеты, файлы). При этом нельзя наклеивать документы на листы бумаги, прокалывать скоросшивателем или степлером; сгиб и складывание осуществляется только по уже имеющимся складкам;
• произведение надписей на конвертах до того, как в них помещается документ с целью избежать образования следов давления от пишущих приборов или посторонних штрихов от чернил;
• защиту документов от светового воздействия, воздействия воды, высоких температур, что может приводить к значительным изменениям свойств материалов;
• использование пинцета в случае, если документ является объектом комплексного исследования, для того, чтобы не загрязнить и не оставить следы от пальцев рук;

Особо осторожно следует обращаться с документами в случае обнаружения, фиксации и упаковки сожженной документации. Это обусловлено тем, что даже при незначительном надавливании обугленная бумага может разрушиться, а объект может быть безвозвратно потерян. Некоторые документы или их элементы переносятся руками или пинцетом, а испепеленные или обугленные документы посредством резиновой груши или наэлектризованной целлулоидной пленки. Ветхие и разорванные на элементы (частично сожженные) документы нельзя склеивать или осуществлять попытку их реставрации. С целью транспортировки их помещают между двух стекол и окантовывают.

На документе нельзя делать никакие пометки в попытке выделить определенных фрагмент. Также не рекомендуют выполнять записи карандашом или ручкой, являющимися объектами идентификационных исследований.

Определение о назначение экспертизы должно конкретизировать объекты, с которыми будет происходить работа в ходе исследования и анализа:

• указывается наименование документа, приводится дата его составления;
• даются сведения об обстоятельствах обнаружения документа в виде вещественного доказательства, включая дату, место обнаружения или изъятия;
• указывается непосредственный объект для экспертизы, происходит описание его содержания, месторасположение реквизита в документе;
• указание местоположения документа в материалах дела в случае направления на исследование сброшюрованных материалов;
• четко обозначаются исследуемые документы и объекты для сравнения для того, чтобы не произошло их смешение при осуществлении экспертизы.

В случае назначения экспертизы, касающейся исследования материалов документа, включая состава материалов письма в штрихах реквизита, свойства основы, не допустимо представлять на экспертизу копии документа вместо основного оригинала.

Вопросы, которые решает эксперт в ходе исследования, не могут выходить за рамки его компетенции, при этом нельзя требовать правовую оценку результатов исследования. Формулируя задание эксперту, нельзя применять термины, которые имеют двоякое толкование, в том числе техническое и юридическое (например, исправление, подделка в качестве синонимов понятий: «изменение», «несоответствие правилу»).

Некоторые статьи уголовного закона используют понятие «подделка» с целью обозначить состав преступления. Для того, чтобы установить подделку, важно определение мотивов, которыми руководствовался человек при внесении изменений в документ или изготовлении его полностью. Таким образом, вывод эксперта, касающийся поддельности (подлинности) документа, включает решение о наличии (отсутствии) преступного умысла (действия) и виновности лица. Это является не чем иным, как вторжением экспертов в судебную и следственную компетенцию.

Создавая формулировки вопросов, необходимо четкое определение объема заданий для эксперта. Вопросы, относящиеся к сходству, однородности, идентичности и общей родовой (групповой) принадлежности, представляют собой вопросы с не определенными заданиями эксперту.

Решая вопросы, касающиеся идентификационных исследований материалов документов для установки общности их происхождения, необходимо определение пространственных границ объекта для идентификации, что устанавливается процессуальным способом. Не допускается формулировать вопросы о сходстве, однородности, идентичности, общей родовой (групповой) принадлежности без наличия пояснения со стороны лица, который назначил экспертизу. Важно определить, что в каждой конкретной ситуации понимается под родом, группами объектов, какая конкретно группа объектов (какое множество) можно выделить посредством понятия «однородные»?.

Вопросы, отнесенные к одновременности производства нескольких документов, включая фрагменты одного документа, представляют собой типичный случай неопределенной формы заданий. Понятие «одновременность» уместно лишь по отношению к документам, которые выполняются в один прием, в закладку при использовании копировальной бумаги. В других ситуациях необходимо уточнить, какой временной период, по мнению инициатора задания, можно включить в понятие «одновременность».

Ставя вопрос об одновременности написания штрихов любого из фрагмента документа, суд интересуется определением последовательности написания реквизитов (какие из них были выполнены раньше, какие позже), фактом внесения изменения в документы посредством дописки (допечаток).

Если в качестве объектов экспертизы выступают технические средства, используемые с целью выполнения реквизитов, включая пишущий прибор, печатающее устройство, множительную технику, печатную форму, компостер, то, в соответствии с решаемыми экспертными задачами и конкретной ситуацией, к экспертизе могут представляться сами технические средства или те сравнительные материалы, которые были непосредственно выполнены с их помощью. При получении образцов важно предусматривать возможность разных условий применения определенных инструментов (приспособлений) для изготовления. В зависимости от определенных условий одинаковый признак объекта может разным образом отражаться на документе или не отражаться совсем. Образцы, которые получены с нарушением рассмотренных требований, могут затруднить решение вопроса.

Существует классификация образцов на экспериментальные и свободные.

При предъявлении к экспертизе подобных образцов для эксперта важно дать информацию о том, кто, когда и при каких обстоятельствах получил экспериментальные образцы. Процесс отбора образцов должен быть зафиксирован протоколом в соответствии с правилами процессуального законодательства.

Что касается свободных образцов, то они существуют вне зависимости от производства по делу, а часто еще до его начала. Они представлены документами, в которых есть реквизиты, написанные или изготовленные посредством использования технических средств, такого же материала, посредством которого произведен исследуемый документ. Также в число свободных образцов можно включить документы, которые приблизительно относятся к тому же временному периоду, когда был изготовлен исследуемый документ (это предусмотрено для решения задач определения «возраста» документа).

Важно учесть, что определенные методы экспертного исследования связаны с повреждением объектов (уничтожением). Подобные методы используются при наличии разрешения органа (лица), который назначил экспертизу. Разрешение должно быть в постановлении (определении) или в составе сопроводительного письма.

Разрешение, касающееся частичного уничтожения документа, взятия проб, вырезки из штрихов, обязательно для исследования материалов документов. С его помощью решается ряд задач:

• устанавливается давность выполнения;
• устанавливается последовательность нанесения пересекающихся штрихов;
• устанавливается способ выполнения документов;
• устанавливается вид, потребительское назначение бумаги;
• устанавливается факт дописки;
• идентифицируется пишущий прибор по штрихам;
• идентифицируется принтер по текстам.